一、投訴舉報的范圍

1、銀豐集團(tuán)各公司（部門）或人員違反法律、法規(guī)或銀豐集團(tuán)相關(guān)制度規(guī)定的行為。

2、銀豐集團(tuán)各公司（部門）或人員舞弊行為，包括但不限于：

（1）收受賄賂或回扣。

（2）非法使用、貪污、挪用、盜竊公司資產(chǎn)。

（3）將正常情況下可以使公司獲利的交易事項轉(zhuǎn)交他人。

（4）故意隱瞞、錯報交易事項，使信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

（5）偽造、變造會計記錄或憑證，提供虛假報表、報告。

（6）泄露公司的商業(yè)或技術(shù)秘密。

（7）其他徇私舞弊、損害公司利益或謀取不正當(dāng)利益的行為。

3、銀豐集團(tuán)各公司（部門）或人員濫用職權(quán)的情況。

4、投訴舉報人認(rèn)為由于銀豐集團(tuán)各公司（部門）或人員工作不利、影響銀豐集團(tuán)或其單位聲譽(yù)、利益等其他事項。

二、投訴舉報的受理

1、投訴舉報受理部門 銀豐集團(tuán)審計監(jiān)察部門是各項投訴舉報的受理部門。具體受理部門按照《銀豐投資集團(tuán)審計監(jiān)察管理制度》的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則確定。對于未按機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行的投訴舉報，控股集團(tuán)審計監(jiān)察部可在分析后，指定受理部門。

2、投訴舉報的受理原則

（1）銀豐集團(tuán)鼓勵所有相關(guān)人員對可能給銀豐集團(tuán)各公司造成負(fù)面影響的違法、違規(guī)及錯誤行為進(jìn)行投訴舉報。

（2）鼓勵使用實(shí)名投訴舉報，優(yōu)先辦理實(shí)名投訴舉報事項。

（3）投訴舉報的受理，堅持“有訴必理，理必有果，有錯必究，及時辦結(jié)”的原則，維護(hù)投訴舉報人和被投訴舉報人的合法權(quán)益。

3、投訴舉報的受理條件

①投訴舉報同時符合下列條件的，予以受理：

（1）投訴舉報事項屬于集團(tuán)審計監(jiān)察部門監(jiān)管的職責(zé)范圍。

（2）有明確的投訴舉報對象及違法、違規(guī)或錯誤行為。

（3）投訴有具體的事實(shí)和理由；舉報有相關(guān)證據(jù)或有進(jìn)行調(diào)查的可能性。投訴舉報人對其提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

②有下列情形之一的，不予受理：

（1）不滿足上述受理條件的。

（2）已受理或已辦結(jié)的投訴舉報事項再次被投訴舉報的，且投訴舉報內(nèi)容無新的證據(jù)或者線索。

三、投訴舉報保密政策 相關(guān)知情人員對投訴舉報人信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得將投訴舉報信息透露給被投訴舉報對象，不得將無關(guān)的投訴舉報情況透露給投訴舉報人。在投訴舉報事項的調(diào)查、處理過程中，必須奉行保密原則，不得與無關(guān)人員談?wù)撏对V舉報事項內(nèi)容。

四、獎懲

1、獎勵： 投訴舉報事項經(jīng)核屬實(shí)，且為公司實(shí)際挽回?fù)p失的，銀豐集團(tuán)審計監(jiān)察部門可建議公司對投訴舉報人（非投訴舉報事項獲益人）在挽回實(shí)際損失金額的3%以內(nèi)，且不低于50元、不高于10000元進(jìn)行獎勵。 投訴舉報事項經(jīng)核屬實(shí)，但未能實(shí)際挽回公司損失的，銀豐集團(tuán)審計監(jiān)察部門可建議公司對投訴舉報人（非投訴舉報事項獲益人）酌情予以物質(zhì)獎勵或其他獎勵。 投訴舉報事項經(jīng)核屬實(shí)，但該事項未造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，銀豐集團(tuán)審計監(jiān)察部門可建議公司對投訴舉報人表示感謝。

2、懲罰： 投訴舉報事項經(jīng)核屬實(shí)的，對被投訴舉報單位和個人，視情節(jié)輕重，違反銀豐集團(tuán)相關(guān)制度規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行處罰；違反國家法律法規(guī)的，依法追究其法律責(zé)任。 投訴舉報人無中生有、惡意中傷的，經(jīng)核屬實(shí)，對其進(jìn)行警告。投訴人舉報人惡意投訴舉報、中傷他人，公然貶損他 人人格，破壞他人名譽(yù)，誹謗侮辱他人，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究其法律責(zé)任。 被投訴舉報單位和個人對投訴舉報人實(shí)施打擊報復(fù)或冒充審計監(jiān)察部門人員擾亂審計監(jiān)察秩序的，視情節(jié)輕重，違反銀豐集團(tuán)相關(guān)制度規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行處罰；違反國家法律法規(guī)的，依法追究其法律責(zé)任。 投訴舉報調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的其他違規(guī)事項，參照審計監(jiān)察管理制度進(jìn)行處罰。